專訪全國政協教科文衛體委員會副主任、上海交通大學原黨委書記馬德秀

　　企業觀察報記者 莫豐齊

　　中國平潭·企業家科學家創新論壇特刊

　　黨的十八大以來，國家和地方政府高度重視科技成果轉化問題，尤其對實現科技創新和產業轉型、激發科技創新原動力更為重視，習近平總書記提出“要堅決掃除影響科技創新能力提高的體制障礙，有力打通科技和經濟轉移轉化的通道。”最近，李克強總理在不同場合要求促進科技成果轉化，逐步形成“萬眾創新”的良好局面。

　　“專利制度給智慧之火添加了利益之油”，科技創新及其專利成果在現代社會的經濟、政治、安全等諸多領域都扮演著越來越重要的角色，已經成為國際綜合國力競爭和一個民族繁榮興旺的重要因素，建設知識產權強國，已成為我們國家知識產權事業新的戰略目標。

　　激發高校成果轉化潛力，已經成為校企協同創新刻不容緩的課題之一。在中央創新驅動的戰略指引下，高校科技成果轉化究竟現狀如何?應該采取什么有效對策?對此，企業觀察報記者專訪了全國政協教科文衛體委員會副主任、國家發改委高技術產業司原司長、上海交通大學原黨委書記馬德秀。

　　高校發明創造呈爆炸式增長

　　企業觀察報：我國高校技術轉移的現狀是什么?

　　馬德秀：30余年以來，尤其是2006年以來，我國高校的發明創造呈現爆炸式增長狀態，以專利申請和授權為例，高等院校已經成為專利申請和被授權的重要主體。

　　2014 年，國家知識產權局共受理三種專利申請236.1萬件，同比下降0.7%。其中，發明專利申請92.8萬件，同比增長12.5%，增速同比下降近14%，實用新型專利申請86.8萬件，同比下降2.7%，外觀設計專利申請56.5萬件，同比下降14.4%。發明、實用新型和外觀設計三種專利申請分別占總量的39.3%、36.8%和23.9%。

　　受理的發明專利申請中，國內申請80.1萬件，同比增長13.6%，占發明專利申請總量86.3%;國外來華申請12.7萬件，同比增長5.7%，占發明專利總量13.7%。國內發明專利申請中，職務申請64.8萬件，占80.9%;非職務申請15.3萬件，占19.1%。

　　受理的國內職務發明專利申請中，企業申請48.5萬件，占74.8%，同比增長13.6%;高校申請11.2萬件，占17.3%，同比增長13.7%;科研機構申請3.9萬件，占6.0%，同比增長8.3%;機關團體申請1.2萬件，占1.9%，同比增長23.5%。

　　2014年，知識產權局共授權專利130.3萬件，同比下降0.8%。其中，發明專利授權23.3萬件，同比增長12.3%，實用新型專利授權70.8萬件，同比增長2.2%，外觀設計專利授權36.2萬件，同比下降12.3%。

　　在授權的發明專利中，國內授權16.3萬件，同比增長13.3%，占總量的70.0%;國外授權7.0萬件，同比增長10.0%，占總量的30.0%。國內發明專利授權中，職務發明授權14.6萬件，占89.6%;非職務發明授權1.7萬件，占10.4%。

　　國內職務發明專利授權中，企業專利9.2萬件，占63.0%;高校專利3.8萬件，占26.0%;科研機構專利1.4萬件，占9.6%;機關團體專利0.2萬件，占1.4%。

　　由此可見，高等院校在我國職務發明申請和授權數量所占比例方面位居第二，是國內專利申請各方中僅次于企業的重要主體之一。同時，從高等院校專利授權所占比重(26.0%)遠遠高于其申請所占比重(17.3%)的分布情況可以推測，高等院校的專利申請中的所體現的潛在無形資產資源質量要遠遠高于其他各方，說明高等院校作為我國科技創新的重要主體，在服務社會、服務經濟發展、實現“科技強國”戰略方面正日益發揮著舉足輕重的作用。

　　盡管近年來我國高校在專利申請及授權數量方面呈現出穩定快遞增長的態勢，但另一方面，長期以來，科技成果轉化率偏低是一個不容忽視的問題。據有關方面統計，我國科技成果轉化率只有10%左右，技術進步對經濟增長的貢獻率只有29%，遠低于發達國家50%的水平。高新技術企業的產值占社會總產值的比例僅為2%。我國每年擁有20000余項比較重大的科技成果和5000多項專利，但最終轉化為工業產品的成果不足5%，而發達國家轉化率高達45%。這說明高校科技成果轉化潛力巨大。

　　專利數量導向不利于成果轉移

　　企業觀察報：在資金投入方面，形成我國高校技術轉移轉化效率低下的原因是什么?

　　馬德秀：國家每年向高校投入大量科研經費，目標是多出成果，出大成果，積極為社會經濟做出貢獻。然而我國高校卻明顯存在技術轉移轉化效率低下的問題。具體表現在兩個方面，其一是經費投入與專利等知識產權產出存在不對等情況，其二是技術轉移效率低下。

　　在中國專利申請和專利授權數量劇增的同時，大量“問題專利”或“垃圾專利”也隨之產生和泛濫。產生這種現象的原因很多，主要原因如下：

　　首先是數量導向的錯誤政策，10年來，各地政府采取不同專利數量導向，地方政府往往設立獎助基金，高校和企業申請專利可以從政府獲得3000-8000元的資助。地方政府的“數量導向”政策，是導致垃圾專利產生的原因之一。

　　其次是身份主義的申請動機，研究證實，高校和企業科研人員并不僅僅是為了促進科技創新或商業應用，而是獲得具有“身份價值”某種權利。高校教師存在以獲得晉升或榮譽為目的的專利申請動機，并非技術市場化目的，而是為了獲得包括榮譽在內的多種利益。在類似動機驅動下，“問題專利”或“垃圾專利”就成為必然。

　　另外是技術轉移績效考核要素缺失。與技術轉移績效考核相關因素有兩個，一是高校(尤其是理工類高校)尚未建立對科研人員的技術轉移考核指標體系，二是在政府資助的科研項目中，專利數量是驗收標準之一，成果轉化卻極少成為標準。

　　技術入股問題制約成果轉移

　　企業觀察報：在體制和機制方面，影響我國高校成果轉化的要素有哪些?

　　馬德秀：高校科技成果的成熟度有相當大差異，不同階段的技術，適合的轉移方式不同。大體上，目前高校的技術轉移主要有技術轉讓、實施許可、技術入股等三種方式。其中，特別是技術入股方式面臨很大障礙，嚴重阻礙了高校科技成果的轉化。

　　技術入股，是將專利技術和非專利技術折合成一定的價格，與合作者(企業或投資商)共同組建推廣和應用該技術的股份制公司。高校可以根據技術入股相關的股權、期權獎酬的規定，對職務發明人給予股權、期權獎勵和激勵。技術入股使發明人與企業的利益牢牢地“捆綁”在一起，鼓勵發明人對作價入股的技術進行進一步研發和轉化，有利于企業的持續發展。

　　根據我國國情和創新技術孵化的特點，技術入股是一類更容易為投資商和合作企業接受的方式。但是由于高校科技成果具有國有資產屬性，高校缺乏自主處置權，在實際操作中存在一些障礙：

　　其一，科技成果的評估機制不夠健全。科技成果技術入股的先決條件是對科技成果進行評估定價。目前無論采用成本法，還是第三方評估法，都沒能與市場很好銜接，確定的價格往往都高于市場能接受的價格。由于高校沒有自主的處置權，若希望降價成交，不得不就評估定價問題報請教育部主管國資部門審核，再由教育部報請財政部相應部門批準。類似申請上報很少得到批復。

　　其二，科技成果類國有資產處置渠道不通暢。高校科技成果一旦經過評估定價形成價值，即成為國有無形資產。根據國有資產處置的相關程序和法規，要面臨漫長的評估、審批程序，以部屬高校為例，除高校自身的審批程序外，還涉及教育部、財政部和國資委等，其處置過程繁瑣，手續復雜，時間周期長。而科技成果往往具有明顯的時效性，如果不能及時實現轉化，很可能大幅貶值，造成巨大浪費。開辟科技成果類國有資產處置的專門渠道迫在眉睫。

　　其三，科技成果對接市場渠道有限。高校產業集團是目前政策規定的唯一可以代表高校持股的主體，其參照國資企業承擔國有資產保值增值的任務。由于科技成果轉化風險高，回收收益周期長，產業集團缺乏轉化積極性。

　　其四，引導產學研結合的評價激勵機制有待完善。在對研發團隊的激勵方面，由于科技成果的國有資產屬性，使得高校無法將股權和期權作為獎勵團隊的激勵方式。同時，對科研人員的獎酬比例過低也是重要原因。 “單位應當對發明創造的轉化做出突出貢獻的人員給予獎勵”，但卻沒有具體比例的規定。國家對科技人員的激勵政策正在不斷完善，下一步如何落實是關鍵。高校的科研項目經費管理一般分為財政資助類科研項目(即縱向項目)和企業合作類科研項目(即橫向項目)。縱向項目嚴格按照國家科研計劃列支各項經費;橫向項目在合同約定的基礎上列支直接費用、績效激勵和綜合管理費。橫向項目中的績效激勵則大多遮遮掩掩，幾乎無法實施。可見，在高校科研項目經費管理序列里幾乎不存在“成果轉化項目經費管理”的類別。在實際操作過程中，知識產權的轉讓、許可收入，往往被列入橫向科研項目經費之中進行管理。因此，在高校科研項目經費管理并不存在“成果轉化項目經費管理”類別的前提下，獎酬根本無法落實。

　　此外，高校和科研院所的績效考核制度、成果轉化的隊伍、外部中介機構隊伍、服務體系、網絡平臺、資本對接等也是阻礙科技成果轉化生態鏈形成的因素。

　　企業觀察報：在市場對接方面，影響我國高校科技成果轉化的原因有哪些?

　　馬德秀：技術轉移職業作為促進社會科技進步的重要組成部分，應當具有獨特的信仰、知識、思維、利益的共同體等要素。技術轉移職業群體在全世界范圍內尚處于起步階段,其從業人員分布于知識產權中介機構、生產性企業、科研機構、律師事務所、證券經營機構等行業內。我國技術轉移事業尚處于探索階段，如何通過制度設計促進技術轉移職業群體和共同體的形成，值得關心和研究。站在高校內部來講，科技成果轉化嚴重缺乏技術轉移專業人員，且沒有形成任何激勵機制留住人才。

　　建立并落實更科學的考核激勵評價機制

　　企業觀察報：在高校成果轉化的績效考核方面，國家應該采取哪些措施?

　　馬德秀：目前，高校的知識產權成果依然承載著項目驗收、教師工作考核、職稱評定依據等多種指標性任務，而且各個評價體系相互分割，難以統一。學科與學科之間、項目與項目之間也缺乏科學的分類評價標準。科研人員缺乏對科技創新的整體把握、布局和規劃，追求的依然是成果數量，而非創新的質量及其效果。

　　國家應探索建立一套科學的評價機制，針對不同性質的科技活動構建不同的評估體系和評估指標，對科研人員的考核從簡單量化變為深入科技創新水平和研究應用過程的專家評審認定。在科研項目及其經費方面，逐步建立基于效率的科研經費使用管理新機制，引導科研人員關注科技創新和科技成果轉化活動的投入產出效率，使有限的科技創新資源發揮更大效益。

　　企業觀察報：在高校知識產權和技術轉移管理機制上，國家應該采取哪些措施?

　　馬德秀：一是采取“協議定價”等市場化機制。科技市場的自由化程度是決定因素，建議在制定具體地方法規時，研究符合市場規律“協議定價”機制，解除禁錮高校、科研院所成果轉化的繩索。

　　二是鼓勵高校和科研院所建立獎勵激勵、離崗創業、技術持股制度，形成與類似中關村、張江高新園區等科技孵化中心的有效對接，鼓勵科研人員創業的積極性。

　　三是建立以績效考核、網絡平臺、資本對接、中介服務、內部專業化人才、稅收減免等成果轉化機制和政策，促進科技成果轉化、使用和處置生態鏈的形成。

　　企業觀察報：采取哪些獎勵和激勵措施，才能激發廣大教師的技術轉移積極性?

　　馬德秀：首先要理順工作體系，設立專門領導機構，制訂相關工作規范。

　　高校科技成果轉化和處置工作是一項涉及國有資產管理、收益分配、經費使用、審批備案、兼職創業、離崗創業等各種工作的系統體系，需要高校從頂層設計方面進行統一規范和管理，協調解決各種影響全局的重大問題。高校應當設立統一的知識產權處置使用工作領導機構，由相關校領導擔任組長。領導機構下設工作辦公室，協調相關職能部門，開展技術商業化評估、技術轉讓、授權許可、技術入股等工作，制定相關規范性文件。

　　在具體規范性文件的制定上，建議由高校統一出臺《關于完善知識產權體系提升科技成果創新能力的意見》，作為知識產權處置使用的綱領性文件。在此基礎上，由各單位分別制訂與知識產權處置相關的收益分配、經費使用、審批備案、兼職創業、離崗創業等文件，并發布實施。

　　加大成果處置力度，推進專利等科技成果轉讓、許可工作也是重要方面。

　　進一步完善收益分配辦法，激勵成果轉化的積極性，提高轉化效率，使完成人在成果實施中獲得更大的利益。對于轉讓、許可的收益分配，建議采取與現行資金管理體系中橫向經費管理不同的方式，允許教師在繳納個人所得稅后按照一定比例(不低于70%)直接提取現金。

　　最后，鼓勵無形資產入股，采取股權方式對完成人進行獎勵和激勵。

　　鼓勵完成人將職務發明成果以技術入股的方式進行轉化，探索技術入股的具體運作模式，規范相關股份利益分配、績效激勵的政策。建議高校整體授權內部專業公司，開展知識產權的持股工作，并向領導小組匯報工作。在教師股份權益分配上，建立分類激勵的股權獎勵體系，對完成人在不低于70%的基礎上進行獎勵和激勵。

　　多渠道激發科研人員創新熱情

　　企業觀察報：高校應該在人才聘用上采取哪些措施，激發教師創新創業積極性?

　　馬德秀：首先，應當建立多樣化多層次的知識產權服務隊伍。

　　從科技創新成果的產生到專利的形成、管理、運用和保護，僅依靠研發人員和專利代理機構是不夠的，要充分挖掘技術創新、靈活運用專利制度，就必須在科研團隊內和高校科技成果轉化部門都配置相應的知識產權服務人員，為科研人員的原始創新提供更多的增值服務，挖掘更多創新點，形成更有價值的專利群。尤其是要建立起一支有規模的跨部門知識產權管理轉化隊伍，對高校創新技術及其知識產權進行挖掘和創值。

　　同時，要鼓勵教師離崗創業、兼職創業，促進教職員工的創業熱情。

　　高校教師作為開發高新技術的主力軍，有著得天獨厚的技術優勢，在國家鼓勵科技成果轉化的政策引導下，完全有能力以技術入股形式創辦企業，但由于許多教師擔心創業后無法保留教師身份，導致許多優秀科技成果不能有效產業化。盡管2015年國家政策鼓勵離崗創業、兼職創業，但高校處于績效考核的考慮，較少放開落實高校教師離崗創業、兼職創業的具體規定。建議鼓勵高校盡快制定離崗創業、兼職創業的具體操作辦法，對于自愿離崗創業或兼職創業的教師，在創業期間，根據具體情況保留其編制、薪酬、職稱評審等原有待遇。同時，規范教師在兼職創業期間的指標考核和需完成的教學科研任務。

　　企業觀察報：技術融資體系上，應該采取哪些措施?

　　馬德秀：建議制定《科技成果轉化引導基金管理辦法》，為產業化中的創新以及商業化運作提供引導性的資金支持，引導資金的主要來源從成果轉化凈收益中提取，建議從成果轉化高校的凈收益之中，提取不低于40%的比例用于引導基金的設立和運行。同時，在科技成果轉化過程中，引導基金與社會資本充分對接，形成科技成果與社會資本互動的良好局面。

來源： 責任編輯：楊英180